Anno 5° / 2018 –  Newsletter 14/2018

23 luglio 2018

PRIMO PIANO:

  • CONSOB: pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale la Delibera n. 20503 del 28 giugno 2018 che ha fissato il primo avvio dell’operatività dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF). 
  • IVASS: pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale il Regolamento n. 38/2018 recante disposizioni in materia di sistema di governo societario delle imprese di assicurazione e dei gruppi, in attuazione del d.lgs. 7 settembre 2005, n. 209. 
  • EBA: pubblicata la versione finale ed aggiornata delle Linee Guida per il rafforzamento della gestione dei rischi e la convergenza delle pratiche di vigilanza nel processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP). 
  • ESMA: aggiornate le Q&A dedicate alla Direttiva 2011/61/UE  (AIMFD) e alla Direttiva 2009/65/CE (Direttiva UCITS).
  • UIF: poste in consultazione le Istruzioni in materia di comunicazioni oggettive, attuative dell’art. 47 del d.lgs. n. 231/2007 dedicato alla disciplina antiriciclaggio.
  • BANCA D’ITALIA: poste in consultazione le modifiche al Provvedimento del 17 maggio 2016 titolato “Disposizioni di vigilanza per gli istituti di pagamento e gli istituti di moneta elettronica”.
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “Società a responsabilità limitata, piccola e media impresa, mercati finanziari: un mondo nuovo?” (14 settembre 2018, Complesso congressuale e cinematografico, Courmayeur).

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE UE – Pubblicato il Regolamento delegato (UE) 2018/990 sui fondi comuni monetari (FCM).

2. LEGISLAZIONE NAZIONALE

2.1. GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicata la Delibera Consob n. 20503 sull’avvio dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF).

2.2. GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicato il Regolamento IVASS n. 38/2018 sul governo societario.

3. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

3.1. ESMA – Pubblicate le versioni finali delle norme tecniche del Regolamento (UE) 2017/2402 sulle cartolarizzazioni.

3.2. ESMA – Pubblicata la versione finale delle norme tecniche del Regolamento (UE) 2017/1129 sul prospetto d’offerta.

3.3. IVASS – Aggiornato il Codice delle Assicurazioni private.

3.4. CONSOB – Comunicato stampa sull’indicatore di credit spread.

4. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

4.1. EIOPA – Pubblicate le Q&A sulla Direttiva (UE) 2016/97 sulla distribuzione assicurativa (IDD).

4.2. ESMA – Aggiornate le Q&A sul Regolamento (UE) 2012/648 (EMIR).

4.3. ESMA – Aggiornate le Q&A sulla protezione degli investitori e sulla product intervention.

4.4. ESMA – Aggiornate le Q&A sul Regolamento (UE) 2016/1011 (Regolamento Benchmark).

4.5. EBA – Pubblicate le Linee Guida sulle frodi connesse ai servizi di pagamento.

4.6. EBA – Aggiornate le Linee Guida dell’EBA sul processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP).

4.7. ESA’s – Aggiornate le Q&A sul Regolamento Delegato (UE) 2017/653 in merito al KID.

4.8. ESMA – Aggiornate le Q&A sull’applicazione della Direttiva 2011/61/UE (AIFMD) e della Direttiva 2009/65/CE (Direttiva UCITS).

5. CONSULTAZIONI

5.1. ESMA – Poste in consultazione le norme tecniche di regolamentazione (RTS) riguardanti il Regolamento (UE) n. 2012/648 (EMIR).

5.2. BANCA D’ITALIA – Poste in consultazione le modifiche al Provvedimento del 17 maggio 2016 “Disposizioni di vigilanza per gli istituti di pagamento e gli istituti di moneta elettronica”.

5.3. BANCA D’ITALIA – Poste in consultazione le modifiche al Provvedimento del 29 luglio 2009 recante disposizioni in materia di “Trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari. Correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti”.

5.4. UIF – Poste in consultazione le Istruzioni in materia di comunicazioni oggettive.

5.5. ESMA – Poste in consultazione le modifiche al Regolamento Delegato (UE) 2017/588 applicativo della Direttiva MiFID II.

5.6. ESMA – Poste in consultazione le norme tecniche di regolamentazione (RTS) sul Regolamento (UE) 2017/1129 in materia di prospetto d’offerta.

6. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

6.1. CONVEGNO – Società a responsabilità limitata, piccola e media impresa, mercati finanziari: un mondo nuovo?

Anno 5° / 2018 –  Newsletter 13/2018

9 luglio 2018

PRIMO PIANO:

  • BANCA D’ITALIA: pubblicati i nuovi orientamenti su remunerazione di affidamenti e sconfinamenti.
  • CONSOB: siglato il Protocollo d’intesa per l’avvio dell’OCF. 
  • IVASS: pubblicato il nuovo Regolamento sul governo societario delle imprese e dei gruppi bancari.
  • CONSOB: poste in consultazione le modifiche al Regolamento Emittenti di recepimento della IDD.
  • BCE: pubblicato Report sui piani di risanamento.
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “AML-L’autovalutazione e ricadute organizzative” (11 luglio 2018, sede AC Group, Roma); “Società a responsabilità limitata, piccola e media impresa,mercati finanziari: un mondo nuovo?” (14 settembre 2018, Complesso congressuale e cinematografico, Courmayeur).

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE UE – Pubblicati i nuovi RTS sulla valutazione per l’autorizzazione all’utilizzo di metodi avanzati di misurazione per il rischio operativo.

2. LEGISLAZIONE NAZIONALE

2.1. GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicate le modalità tecniche di invio dei dati e di alimentazione del registro degli operatori compro oro.

3. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

3.1. CONSOB – Siglato il Protocollo d’intesa per l’avvio dell’OCF.

3.2. EBA – Pubblicati gli aggiornamenti sugli ITS relativi ai portafogli di riferimento utilizzati nei modelli interni.

3.3. ESMA – Pubblicata la dichiarazione di cessazione dell’esenzione dall’obbligo di clearing per gli schemi pensionistici.

3.4. BANCA D’ITALIA – Pubblicati i nuovi orientamenti su remunerazione di affidamenti e sconfinamenti.

3.5. IVASS – Pubblicato il nuovo Regolamento sul governo societario delle imprese e dei gruppi assicurativi.

4. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

4.1. EBA – Pubblicata un Opinion sulla preparazione alla Brexit.

4.2. BCE – Pubblicato Report sui piani di risanamento.

5. CONSULTAZIONI

5.1. CONSOB – Poste in consultazione le modifiche al Regolamento Emittenti di recepimento della IDD.

5.2. CONSOB – Poste in consultazione le disposizioni volte a definire la soglia di esenzione dalla pubblicazione del prospetto informativo.

5.3. BCE – Poste in consultazione le norme sulla soglia di rilevanza delle esposizioni scadute.

5.4. EBA – Poste in consultazione le Linee Guida sugli accordi di esternalizzazione.

6. OPINIONI, COMMENTI E GIURISPRUDENZA

6.1. AVVOCATO GENERALE DELLA CORTE DI GIUSTIZIA UE – Competenza a sindacare la legittimità degli atti della BCE sulle acquisizioni di partecipazioni qualificate nelle banche.

7. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

7.1. CONVEGNO – AML – L’autovalutazione e ricadute organizzative.

7.2. CONVEGNO – Società a responsabilità limitata, piccola e media impresa, mercati finanziari: un mondo nuovo?

Anno 5° / 2018 –  Newsletter 12/2018

28 giugno 2018

PRIMO PIANO:

  • GAZZETTA UFFICIALE UE: pubblicata nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea la Direttiva (UE) 2018/843 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 30 maggio 2018 (“V Direttiva Antiriciclaggio”) che modifica la Direttiva (UE) 2015/849 (“IV Direttiva Antiriciclaggio”).
  • GAZZETTA UFFICIALE: pubblicato il D.Lgs. 21 maggio 2018, n. 68 di attuazione della Direttiva (UE) 2016/97 relativa alla distribuzione assicurativa (“IDD”). 
  • BANCA D’ITALIA: pubblicato il 1° aggiornamento alla Circolare n. 297 del 16 maggio 2017, “Rilevazione dei dati granulari sul credito: istruzioni per gli intermediari segnalanti”, e il 22° aggiornamento alla Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013, “Disposizioni di vigilanza per le banche”.
  • EBA: posti in consultazione gli RTS sulle condizioni che permettono agli enti di calcolare il requisito patrimoniale del portafoglio di esposizioni sottostanti la cartolarizzazione, ai sensi del Regolamento (UE) 2017/2401, che modifica il Regolamento (UE) 575/2013 (“CRR”).

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE UE – Pubblicata la Direttiva (UE) 2018/843 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 30 maggio 2018 (“V Direttiva Antiriciclaggio”).

2. LEGISLAZIONE NAZIONALE

2.1. GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicata la Delibera Consob 31 maggio 2018 n. 20465 su organizzazione e controlli antiriciciclaggio per i revisori dei conti.
2.2. GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicato il D.Lgs. 21 maggio 2018, n. 68, di attuazione della Direttiva (UE) 2016/97 relativa alla distribuzione assicurativa (“IDD”).

3. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

3.1. BANCA D’ITALIA – Pubblicato il 1° Aggiornamento alla Circolare n. 297 del 16 maggio 2017 “Rilevazione dei dati granulari sul credito: istruzioni per gli intermediari segnalanti”.
3.2. BANCA D’ITALIA – Pubblicato il 22° Aggiornamento alla Circolare n. 285/2013
3.3. BCE – Aggiornato il manuale di Asset Quality Review per le banche dell’area euro.

4. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

4.1. EBA – Pubblicata un’Opinion sul Regolamento Delegato (UE) 2018/389 che integra la Direttiva (UE) 2015/2366 (“PSD2”).
4.2. EBA  – Pubblicato il Final Report sull’equivalenza dei regimi di riservatezza di paesi terzi, ai sensi della Direttiva 2013/36/UE (“CRD IV”).

5. CONSULTAZIONI

5.1. BANCA D’ITALIA – Poste in consultazione le modifiche alla Parte Terza, Capitolo 3, Sezione II, della Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 recante “Disposizioni di vigilanza per le banche”.
5.2. EBA – Posti in consultazione gli RTS sul calcolo dei requisiti patrimoniali ai sensi del Regolamento (UE) 2017/2401, che modifica il Regolamento (UE) 575/2013 (“CRR”).
5.3. BANCA D’ITALIA – Poste in consultazione la modifiche a una Circolare e ad un Provvedimento di Banca d’Italia in conseguenza del recepimento IFRS 16 e IFRS 12.
5.4. EBA – Poste in consultazione le Linee Guida sugli accordi di esternalizzazione.

Anno 5° / 2018 –  Newsletter 11/2018

13 giugno 2018

PRIMO PIANO:

  • GAZZETTA UFFICIALE UE: prorogati i periodi transitori relativi ai requisiti di fondi propri per le esposizioni verso controparti centrali.
  • CONSOB: adottato il nuovo Regolamento su organizzazione, procedure e controlli interni a fini antiriciclaggio.
  • IVASS: consultazione sui nuovi regolamenti di recepimento della IDD.
  • EBA-ESMA: dichiarazione congiunta sul rafforzamento degli obblighi informativi a favore degli investitori al dettaglio che investono in titoli di debito soggetti alla BRRD.
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “È pronto l’ecosistema finanziario ad affrontare la rivoluzione della Blockchain?” (15 giugno 2018, Palacongressi di Rimini).  

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE UE – CFDs e opzioni binarie: pubblicate le misure di product intervention dell’ESMA

1.2. GAZZETTA UFFICIALE UE – Nuovo Indirizzo BCE sui servizi di gestione delle riserve in euro a banche centrali extra UE

1.3. GAZZETTA UFFICIALE UE – Prorogati i periodi transitori relativi ai requisiti di fondi propri per le esposizioni verso controparti centrali

2. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

2.1. CONSOB – Nuovo Regolamento su organizzazione, procedure e controlli interni a fini antiriciclaggio

2.2. CONSOB – OPA – Comunicazione sull’applicazione degli artt. 108 e 111 TUF in caso di superamento della soglia del 95% del capitale sociale

2.3. IVASS – Lettera al mercato sulla Best Estimate of Liabilities

2.4. BANCA D’ITALIA – Aggiornate le Istruzioni per gli intermediari creditizi

3. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

3.1. BANCA D’ITALIA – Chiarimenti sul trattamento segnaletico e prudenziale delle operazioni di triparty repo

3.2. BCE – Aggiornate le Linee guida sulla verifica dei requisiti di professionalità e onorabilità

3.3. ESMA – Aggiornate Q&A relative all’attuazione del Regolamento (UE) n. 909/2014 sui depositari centrali di titoli

3.4. ESMA – Aggiornate le Q&A relative al regime di cui al Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (EMIR)

3.5. EBA – ESMA – Dichiarazione congiunta sul rafforzamento degli obblighi informativi a favore degli investitori al dettaglio che investono in titoli di debito soggetti alla BRRD

3.6. EIOPA -Pubblicato monito a non utilizzare come sottostanti CFDs e opzioni binarie

3.7. ANTITRUST – AGCOM – GARANTE PRIVACY – Indagine conoscitiva sui Big Data

3.8. BANCA D’ITALIA – Pubblicati i dati sulle posizioni in derivati OTC a dicembre 2017

4. CONSULTAZIONI

4.1. IVASS – Consultazione sui nuovi regolamenti di recepimento della IDD

5. OPINIONI,COMMENTI E GIURISPRUDENZA

5.1. AVVOCATO UE – Confermato l’accesso alla documentazione Banca d’Italia se funzionale all’azione di responsabilità per omessa vigilanza

6. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

6.1. WORKSHOP – È pronto l’ecosistema finanziario ad affrontare la rivoluzione della Blockchain?

6.2. NEWS – SCALA – Il Quartetto entra in Borsa

Anno 5° / 2018 –  Newsletter 10/2018

29 maggio 2018

PRIMO PIANO:

  • CRD IV: pubblicato in Gazzetta Ufficiale UE il Regolamento di esecuzione (UE) 2018/688 che modifica le regole su portafogli di riferimento e i modelli ed istruzioni per la presentazione di informazioni in applicazione della Direttiva 2013/36/UE. 
  • BORSA ITALIANA: pubblicati gli Avvisi nn. 11037 e 11142 sulle modifiche al Regolamento dei Mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana.
  • BANCA D’ITALIA: pubblicato l’ultimo aggiornamento alla Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013, mediante il quale è stato inserito nella Parte Terza della Circolare un nuovo Capitolo dedicato alle banche di credito cooperativo.
  • ESMA: aggiornate le Q&A sulla Direttiva 2014/65/UE (“MiFID II”) e sul Regolamento (UE) 600/2014 (“MiFIR”) in materia di protezione degli investitori.
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “Blockchain e Criptovalute – La rivoluzione digitale e la sfida per i regolatori” (31 maggio 2018, Centro Congressi Palazzo Stelline, Milano); “Digital & Payment Summit” (12 giugno 2018, Auditorium Antonianum, Roma).

 

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE UE – Regolamento di esecuzione (UE) 2018/708 sul modulo che i gestori di fondi comuni monetari devono utilizzare per l’informativa alle autorità competenti

1.2. GAZZETTA UFFICIALE UE – Modifiche ai Regolamenti Delegati (UE) 2017/390 e 2017/391

1.3. GAZZETTA UFFICIALE UE – Regolamento di esecuzione (UE) 2018/688 sulle modifiche alle regole su portafogli di riferimento, modelli ed istruzioni per la presentazione di informazioni, in applicazione della Direttiva 2013/36/UE (“CRD IV”)

1.4. GAZZETTA UFFICIALE UE – Regolamento delegato (UE) 2018/728 che integra il Regolamento (UE) n. 575/2013 (“CRR”)

1.5. GAZZETTA UFFICIALE UE – Regolamento di esecuzione (UE) 2018/730 relativo alla Direttiva 2009/138/CE  (“Solvency II”)

1.6. GAZZETTA UFFICIALE UE – Rettifica alla Direttiva (UE) 2015/2366 relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno (“PSD2”)

1.7. GAZZETTA UFFICIALE UE – Rettifica alla Direttiva (UE) 2016/680 e al Regolamento (UE) 2016/679 in materia di privacy 

2. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

2.1. BORSA ITALIANA – Pubblicati gli Avvisi nn. 11037 e 11142 sulle modifiche al Regolamento dei Mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana

2.2. BANCA D’ITALIA – Pubblicato l’ultimo aggiornamento alla Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013

3. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

3.1. IVASS – Dati sui reclami alle imprese di assicurazione relativi al 2017

3.2. CONSOB – Avviso sugli Orientamenti ESMA sul Regolamento UE 909/2014 sui depositari centrali di titoli

3.3. EIOPA – Opinion in merito alla Brexit

3.4. ESMA – Aggiornate le Q&A sul Regolamento (UE) 2016/1011 (“Regolamento Benchmark”)

3.5. ESMA – Aggiornate le Q&A sul Regolamento (UE) 600/2014 (“Regolamento MiFIR”)

3.6. ESMA – Aggiornate le Q&A sulla Direttiva 2014/65/UE e sul Regolamento (UE) 600/2014 in materia di protezione degli investitori 

3.7. ESMA – Aggiornate le Q&A sul Regolamento (UE) n. 236/2012 relativo alle vendite allo scoperto (“Short Selling Regulation”)

4. CONSULTAZIONI

4.1. IVASS – In consultazione lo Schema di Regolamento IVASS  recante le disposizioni di attuazione del D.lgs. 21 novembre 2007, n. 231

4.2. CONSOB – In consultazione il Regolamento recante le disposizioni di attuazione del D.lgs. 21 novembre 2007, n. 231

5. PROTOCOLLI E ACCORDI INTERNAZIONALI

5.1. IOSCO e BCBS – Criteri per identificare le operazioni di cartolarizzazione STC a breve termine e indicazioni sul loro trattamento patrimoniale

6. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

6.1. CONVEGNO – Blockchain e Criptovalute – La rivoluzione digitale e la sfida per i regolatori

6.2. CONVEGNO – Digital & Payment Summit

6.3. NEWS – SCALA – Il Quartetto entra in Borsa

Anno 5° / 2018 –  Newsletter 9/2018

14 maggio 2018

PRIMO PIANO:

  • IVASS: introdotte le modiche alla disciplina in materia di Banca dati degli attestati di rischio ed attestazione sullo stato del rischio.
  • MEF: consultazione sullo schema di decreto attuativo della PSD2.
  • ESMA: proposte di modifica agli RTS sulla trasparenza dei prezzi pubblicati dagli internalizzatori sistematici.
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “Abusi di mercato – Confronto tra gli operatori su informazioni privilegiate, insider list, raccomandazioni di investimento, sondaggi, rumors” (16 maggio 2018, Baglioni Hotel Carlton, Milano); “Outsourcing di servizi e risorse IT/ICT in ambito bancario e finanziario” (17 maggio 2018, Baglioni Hotel Carlton, Milano); “Antiriciclaggio, la consultazione in corso sull’organizzazione e sull’adeguata verifica – principali novità e processo di autovalutazione (un approccio pratico)” (17 maggio 2018, Studio AC FIRM, Milano); “Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d’Italia” (29 maggio 2018, Hotel NH Milano Turing, Milano); “Blockchain e Criptovalute – La rivoluzione digitale e la sfida per i regolatori” (31 maggio 2018, Centro Congressi Palazzo Stelline, Milano).

 

1. LEGISLAZIONE NAZIONALE

1.1. GAZZETTA UFFICIALE – Introdotte le modiche alla regolamentazione IVASS in materia di Banca dati degli attestati di rischio ed attestazione sullo stato del rischio

1.2. GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicato il contributo di vigilanza per il 2018

2. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

2.1. IVASS – Modifiche al Regolamento ISVAP sui bilanci IAS/IFRS

2.2. GOVERNO – Pubblicato il contributo di vigilanza per il 2018

2.3. GARANTE PRIVACY – Pubblicato il Facsimile per la comunicazione dei dati di contatto 

3. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

3.1. ESMA – Proposte di modifica agli RTS sulla trasparenza dei prezzi pubblicati dagli internalizzatori sistematici

3.2. IOSCO – Raccomandazioni su regulatory reporting e requisiti di trasparenza

3.3. CNDCEC – Pubblicate le nuove Norme di comportamento per il collegio sindacale delle quotate

3.4. MEF – Pubblicato il nuovo modulo per le istanze di concessione della garanzia

3.5. EIOPA – Pubblicate le note esplicative e Q&A sui modelli di segnalazione alle autorità di vigilanza relativi alle analisi delle variazioni

3.6. COMITATO DI BASILEA – Pubblicata la quattordicesima relazione sull’adozione delle norme di Basilea III

3.7. EIOPA- Pubblicato lo stress test 2018 sul settore assicurativo europeo

4. CONSULTAZIONI

4.1. EBA – Consultazione concernente le Linee Guida sulla disclosure delle esposizioni non-performing e forborn

4.2. ESAs – Consultazioni sulle modifiche agli RTS sull’obbligo di clearing e attenuazione dei rischi

4.3. ANAC- Consultazione sulle Linee Guida in materia di rating di impresa e delle relative premianti

4.4. MEF – Consultazione sullo schema di decreto attuativo della PSD2

5. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

5.1. SEMINARIO – Antiriciclaggio, la consultazione in corso sull’organizzazione e sull’adeguata verifica – principali novità e processo di autovalutazione (un approccio pratico)

5.2. CONVEGNO – Abusi di mercato – Confronto tra gli operatori su informazioni privilegiate, insider list, raccomandazioni di investimento, sondaggi, rumors

5.3. CONVEGNO – Outsourcing di servizi e risorse IT/ICT in ambito bancario e finanziario

5.4. CONVEGNO – Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d’Italia

5.5. CONVEGNO – Blockchain e Criptovalute – La rivoluzione digitale e la sfida per i regolatori

5.6. NEWS – SCALA – Il Quartetto entra in Borsa

 

Anno 5° / 2018 –  Newsletter 8/2018

2 maggio 2018

PRIMO PIANO:

  • PARLAMENTO EU: approvata in prima lettura la proposta di modifica alla Direttiva (UE) 2015/849;
  • BANCA D’ITALIA: in consultazione le modifiche alla Circolare n. 285 in recepimento dell’Indirizzo (UE) n. 2017/697 BCE;
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “La nuova normativa Privacy – Impatto sull’organizzazione e sulle responsabilità delle figure coinvolte” (10 maggio 2018, Studio AC FIRM); “Antiriciclaggio, la consultazione in corso sull’organizzazione e sull’adeguata verifica – principali novità e processo di autovalutazione (un approccio pratico)” (17 maggio 2018, Studio AC FIRM);  “Blockchain e Criptovalute – La rivoluzione digitale e la sfida per i regolatori” (31 maggio 2018, Centro Congressi Palazzo Stelline).

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. PARLAMENTO EUROPEO – Risoluzione legislativa sulla proposta del Consiglio di modifica della Direttiva (UE) 2015/849

2. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

2.1. EBA – Pubblicati i Final Report sulle modifiche al Regolamento (UE) 680/2014 e sulle norme tecniche di implementazione Direttiva (UE) 2014/59

2.2. ESMA – Aggiornamento delle previsioni di calcolo transitorie per i requisiti di trasparenza dei bond (TTC)

2.3. CONSOB – Comunicazione sulle modalità di trasmissione delle dichiarazioni non finanziarie 

2.4. ESMA – Pubblicate le traduzioni ufficiali delle Linee guida sul trasferimento dei dati tra le Trade Repositories 

3. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

3.1. EIOPA – Aggiornamento alle Q&As sulla Direttiva 2009/138/CE e Direttiva (UE) 2016/97

3.2. IVASS – Lettera al mercato sulla semplificazione dei contratti assicurativi

3.3. RAGIONERIA GENERALE DELLO STATO – Attivazione applicativo SIAR

4. CONSULTAZIONI

4.1. EBA – Consultazione sulle Linee Guida dedicate al Regolamento (UE) 575/2013

4.2. BANCA D’ITALIA – Consultazione sulle modifiche della Circolare n. 285 in materia di vigilanza per le banche

4.3. EBA – Consultazione delle Linee guida sull’informativa NPEs e FBEs

5. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

5.1. SEMINARIO – La nuova normativa Privacy – Impatto sull’organizzazione e sulle responsabilità delle figure coinvolte

5.2. SEMINARIO – Antiriciclaggio, la consultazione in corso sull’organizzazione e sull’adeguata verifica – principali novità e processo di autovalutazione (un approccio pratico)

5.3 CONVEGNO – Blockchain e Criptovalute – La rivoluzione digitale e la sfida per i regolatori

Anno 4° / 2017 –  Newsletter 22/2017

17 ottobre 2017

PRIMO PIANO:

  • NPL: consultazione pubblica della BCE su un Addendum alle linee guida per le banche sugli NPL
  • MAR: linee guida CONSOB su Gestione delle informazioni privilegiate e di Raccomandazioni d’investimento
  • Prossimi convegni a cui parteciperanno come relatori i professionisti di AC Group: “Le modifiche al TUF con recepimento della MiFID e l’adeguamento al MiFIR “ (25 ottobre 2017, Hotel NH Milano Turing); “Gestione e valutazione degli NPL e linee guida BCE” (26 ottobre 2017, Centro Congressi Palazzo Stelline); “Il processo di outsourcing nelle banche e nelle assicurazioni” (8 novembre 2017, NH Milano Touring); “MiFiD2 alla luce del Decreto 3 agosto 2017 N. 129” (10 novembre 2017, Centro Congressi Palazzo Stelline); “La verifica dei requisiti degli esponenti bancari” (16 novembre 2017, NH Milano Touring)

1. LEGISLAZIONE NAZIONALE

1.1. PARLAMENTO – Approvata la delega al Governo per la Riforma della Legge Fallimentare

2. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

2.1. AGENZIA DELLE ENTRATE – Chiarimenti sul regime del c.d. “carried interest”

2.2. IVASS – Modifiche al Regolamento sulla procedura di presentazione sulla gestione dei reclami

3. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

3.1. EBA – Aggiornamento del Risk Dashboard

3.2. EIOPA – Nuove Q&A su Solvency II

3.3. ESMA – Q&A sulla tutela degli investitori, struttura del mercato e trasparenza in adeguamento al regime MiFID II/MiFIR

3.4. ESMA – Aggiornate le Q&A in materia AIFMD e direttiva UCITS

3.5. BIS/FSI – Suggerimenti sulla gestione dei crediti deteriorati (NPL)

3.6. ESMA – Nuove Q&A sul post-trading in adeguamento alla MiFID/MiFIR

3.7. MEF – FAQ sulle novità introdotte dalla nuova normativa antiriciclaggio

3.8. MEF – Relazione annuale sulla valutazione delle attività di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo

3.9. EBA – Opinion sui trasferimenti post Brexit

3.10. CONSOB – Adottate le Linee Guida in materia di Gestione delle Informazioni Privilegiate e di Raccomandazioni d’investimento

4. CONSULTAZIONI

4.1. BCE – Consultazione su un progetto di Addendum alle linee guida per le banche sui crediti deteriorati (NPL)

4.2. EBA – Consultazione sulle modifiche agli ITS relativi alla trasmissione delle informazioni per i piani di risanamento

5. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

5.1. CONVEGNO – Le modifiche al TUF con il recepimento della MiFID e l’adeguamento al MiFIR

5.2. CONVEGNO – Gestione e valutazione degli NPL e linee guida BCE

5.3. CONVEGNO – Il processo di outsourcing nelle banche e nelle assicurazioni

5.4. CONVEGNO – MiFiD2 alla luce del Decreto 3 agosto 2017 N. 129

5.5. CONVEGNO – La verifica dei requisiti degli esponenti bancari

 

Anno 4° / 2017 –  Newsletter 12/2017

6 giugno 2017

PRIMO PIANO:

  • Consultazione sugli obblighi informativi a carico dei gestori: modifiche alle Circolari Banca d’Italia n. 189 del 2013, n. 286 del 2013, n. 154 del 1991 e alla Delibera CONSOB n. 17297 del 2010
  • Il Consiglio dei Ministri approva, in esame definitivo, il decreto di attuazione della IV Direttiva Antiriciclaggio
  • Prossimi convegni a cui partecipano come relatori i professionisti di AC Group: “Gli adempimenti antiriciclaggio dopo il recepimento della IV Direttiva” (8 giugno 2017, Centro Congressi Palazzo Stelline) – “Il rischio di outsourcing nel settore bancario e finanziario” (15 giugno 2017, Hotel NH Milano Turing) – “Nullità dei contratti di investimento e bancari in difetto di sottoscrizione della banca – Le nuove frontiere del contenzioso” (20 giugno 2017, Centro Congressi Palazzo Stelline)

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Pubblicata la Shareholders Rights Directive

1.2 GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Pubblicato un regolamento delegato in materia di cessioni parziali di beni nel quadro BRRD

2. LEGISLAZIONE NAZIONALE

2.1. CONSIGLIO DEI MINISTRI – Approvato il decreto di attuazione della IV Direttiva antiriciclaggio

2.2. CONSIGLIO DEI MINISTRI – Approvate le nuove disposizioni per l’attività di “compro oro”

3. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

3.1. CONSOB – Modifiche sul Regolamento di Borsa

4. CONSULTAZIONI

4.1. CONSOB e BANCA D’ITALIA – Consultazione sugli obblighi informativi a carico dei gestori

5. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

5.1. EBA – Pubblicate le linee guida sulla valutazione del rischio ICT

5.2. BANCA D’ITALIA – Adeguamento segnalazioni di vigilanza

5.3. ESMA – Parere sull’applicabilità ai derivati OTC degli obblighi previsti per gli strumenti negoziati su una trading venue

5.4. CONSOB – Richiamo sull’obbligo di segnalazione dei contratti derivati ai sensi del Regolamento EMIR

5.5. EIOPA – Pubblicate nuove Q&A su politiche di remunerazione e reporting di vigilanza (Solvency II)

5.6. CAMERA – Dossier del Servizio Studi sullo schema di decreto di attuazione della MiFID II

5.7. FSB e BIS – Pubblicata un’analisi del funzionamento dei mercati creditizi FinTech

5.8. ESMA – Aggiornate le Q&A in materia AIFMD e UCITS

5.9. EBA – Pubblicati RTS sulle valutazioni nell’ambito dei procedimenti di risoluzione

5.10. ESMA – Pubblicate le Linee Guida sulla product governance (MiFID II)

6. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

6.1. CONVEGNO – Gli adempimenti antiriciclaggio dopo il recepimento della IV Direttiva

6.2. CONVEGNO – Il rischio di outsourcing nel settore bancario e finanziario

6.3. CONVEGNO – Nullità dei contratti di investimento e bancari in difetto di sottoscrizione della banca – Le nuove frontiere del contenzioso

Anno 4° / 2017 –  Newsletter 11/2017

22 maggio 2017

PRIMO PIANO:

  • Politiche e prassi di remunerazione: consulta l’articolo di AC GROUP su dirittobancario.it sulle modifiche al Regolamento Congiunto Banca d’Italia – Consob;
  • BRRD – consultazione dell’EBA sui criteri di ammissibilità per la concessione degli obblighi semplificati nei piani di risanamento e di risoluzione;
  • Prossimi convegni a cui partecipano come relatori i professionisti di AC Group: “Parole in nota” (24 maggio 2017, Sala Mattioli di Gallerie d’Italia) – “Gli adempimenti antiriciclaggio dopo il recepimento della IV Direttiva” (8 giugno 2017, Centro Congressi Palazzo Stelline) – “Il rischio di outsourcing nel settore bancario e finanziario” (15 giugno 2017, Hotel NH Milano Turing).

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Rettifiche al Regolamento relativo ai documenti contenenti le informazioni chiave per i PRIIPS

1.2 CONSIGLIO DELL’UE – Regolamento sui fondi comuni monetari (FCM)

1.3 CONSIGLIO DELL’UE – Adottato il regolamento sui prospetti per l’emissione e l’offerta di titoli

1.4 GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Regolamento di esecuzione in materia di informazioni tecniche per il calcolo delle riserve tecniche e dei fondi propri di base per le segnalazioni

2. LEGISLAZIONE NAZIONALE

2.1. GAZZETTA UFFICIALE – Modifiche al Regolamento Congiunto e al Regolamento Emittenti in recepimento della Direttiva UCITS V

3. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

3.1. IVASS – Aggiornate le istruzioni operative sul Regolamento in materia di segnalazioni statistiche

3.2. IVASS – Istruzioni per la trasmissione informatica dei report di vigilanza RSR – SFCR – ORSA

3.3 BANCA D’ITALIA – Comunicazione in materia di adeguamento delle segnalazioni di vigilanza

4. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

4.1. EBA – Linee guida in materia di pratiche di gestione del rischio di credito e contabilizzazione delle perdite attese su crediti

4.2. BCE – Guida alla verifica dei requisiti di professionalità ed onorabilità degli esponenti bancari

4.3. BCE – Guida in materia di operazioni a leva (leveraged transactions)

5. CONSULTAZIONI

5.1. EBA – Consultazione sui criteri di ammissibilità per la concessione degli obblighi semplificati nei piani di risanamento e di risoluzione

5.2 EBA – Consultazione sugli orientamenti in materia di misure di sicurezza per i rischi operativi e di sicurezza per la prestazione di servizi di pagamento

5.3 CONSOB – Consultazione sulla rappresentazione nel bilancio degli effetti delle fusioni

6. PUBBLICAZIONI, CONVEGNI E NEWS DA AC GROUP

6.1. DIRITTO BANCARIO – Le politiche e le prassi di remunerazione e incentivazione nel Regolamento congiunto: l’adeguamento alla UCITS V

6.2. EVENTO – Parole in nota

6.3. CONVEGNO – Gli adempimenti antiriciclaggio dopo il recepimento della IV Direttiva

6.4. CONVEGNO – Il rischio di outsourcing nel settore bancario e finanziario

6.5. CONVEGNO – Nullità dei contratti di investimento e bancari in difetto di sottoscrizione della banca – Le nuove frontiere del contenzioso